物產中大財務公司作為物產中大集團股份有限公司“一體兩翼”金融之翼的重要成員,是持牌經營、受金融監管的非銀行機構,為集團及近400家成員單位提供結算、融資、交易、財務顧問四大類金融服務。公司結合金融行業的行業屬性和自身組織機構設置特點,構筑嚴密的廉潔從業風險防控體系建設,夯實防控效能、防控手段、廉潔文化方面,筑牢“防腐墻”。
建立動態預警和監督防控機制
公司黨總支與黨支部簽署《黨風廉政建設責任書》,紀檢部門與每位員工簽訂《廉潔自律承諾書》,將黨建和黨風廉政建設考核納入公司考核機制。作為物產中大“混改國企清廉促發展機制建設”十大重點項目成果之一,結合金融行業特點,制定《物產中大集團財務有限公司問責辦法》,制作《物產中大集團財務有限公司廉潔風險防控手冊》,借助風險矩陣進行風險評估,依據廉潔風險可能造成的違紀違規行為的嚴重程度,將廉潔風險劃分等級,制定防控措施。結合崗位職責、權限及業務特點,4年來累計制訂和完善127項規章制度。
打造合規督辦“大監督”模式
成立財務公司金融行業典型違規案例警示教育領導工作小組,制定金融行業典型違規案例警示教育方案。主動介入重點業務、重點工作環節和關鍵崗位的監督,建立合規督辦工作小組內部監督聯席會議機制,實施效能督辦,進行動態跟蹤。強化紀檢監督和內控的有機結合,今年重點對對物資采購、招標管理、資金管理、信貸資產管理、結算業務等風險領域進行風險辨識,確定包括對外報送合規性、核心業務系統建設、投資盡調、合同管理及委貸操作流程等風險點19項,梳理可能產生的重點廉潔風險點11項,制定整改舉措42條,限時整改,形成“閉環效應”。
搭建廉潔風險防控體系信息平臺
結合集團數字化轉型升級元年,今年成功上線新一代金融綜合管理平臺,同步創建良好的廉潔風險防控系統。平臺設置存款、貸款、票據、保函、同業、授信、擔保、反洗錢、征信管理等業務辦理600余條線上審批流程,保障業務各環節緊密相扣,實現對客戶資金來源、資金用途及資金量指標“全流程”預警監控。同時,平臺與集團22家戰略合作銀行的銀企直連全覆蓋,并與人行、外管局、上海票交所、集團SAP等專業系統實現無縫對接,可以實現監控集團資金流量1萬億/年(即資金結算量)。截止11月,金融綜合管理平臺已覆蓋使用335家成員公司,掛接銀行賬戶768個,資金結算規模達到9466.6億元,同比增長38.2%。
全力推進和提升監管工作標準
堅持黨員廉潔“政治生日”品牌,開設《財海聞潮》廉潔專欄,開展“嚴明政治紀律和政治規矩堅決杜絕‘七個有之’”專題組織生活會,主抓“七個一”警示教育廉潔文化活動月,組織“企業運營管理中風險管理與內控基礎知識”講座、“反洗錢”培訓及非法集資風險排查整治活動7次。結合“不忘初心、牢記使命”主題教育開展《中國共產黨問責條例》學習測試、廉政講堂系列講座和活動11次,完成專項整治和集中整改13項。強化部內控管理,聘請德勤華永會計師事務所提供內控體系建設項目的咨詢服務,實施內容包括20個流程范圍內的內控體系診斷及優化,以及內控手冊梳理及固化,為服務實體經濟、防范金融風險發揮積極作用。
(來源:《反腐敗導刊》2019年第12期)